Colloque en finance

Colloque en finance
19 avril 2018


   

 

Les conseillers et les marchés dispensés
Découvrir de nouvelles opportunuités de placements


     

Un événement unique

  Les conférences
 

Les partenaires

 

 

Comme peu de professionnels en profite réellement, nous avons la volonté de d'expliquer de A à Z le fonctionnement des marchés dispensés et comment vous pouvez aussi en profiter en rencontrant plusieurs gestionnaires montréalais de calibre qui nous expliquerons aussi comment ils gèrent leurs fonds et leurs stratégies.

Les marchés dispensés
Plusieurs aspects définissent les marchés dispensés, dont la distribution de valeurs mobilières sans prospectus à certains investisseurs dits qualifiés.

Les informations
Les conférenciers nous permettront d’avoir les réponses à de nombreuses questions.

  • Est-ce que les cabinets de courtage en épargne collective à une solution?
  • Est-ce que je peux profiter d’une commission de référencement?
  • Qui sont les investisseurs qualifiés?
  • Est-ce que c’est sécuritaire pour mes clients?
  • Pourquoi je référais quelques clients?
  • Est-ce qu'il y a des cabinets spécialisés?

Le partage des commissions
entre profesionnels

1) Vous avez certificat de représentant de courtier en épargne collective, le cabinet auquel vous êtes rattaché peut partager les commissions et les honoraires avec tous autres cabinets en valeurs mobilières et, vice-versa.

2) Vous avez un certificat en assurance de personnes ou un certificat en assurance collective, le cabinet en valeurs mobilières avec lequel vous faires affaire complétera une lettre d’entente d'indication de (référencement) de clients.

Source: Bulletin de l'AMF - 7 janvier 2016 - Vol. 13, n° 1

A qui s'adresse le colloque en finance?
Tous les profesionnels en finance et en assurance qui offrent des services-conseils aux Québécois ont un intérêts à venir assister au Colloque pour mieux comprendre les avantages des marchés dispensés.

  • Représentant en épargne collective
  • Conseillers en valeurs mobilières
  • Conseillers en sécurité financière
  • Représentant de courtier pour le courtier sur le marché dispensés
  • Conseillers en régime de rente collective
  • Planificateur financiers


 

Conférence 1 : De 9h à 10h
Les marchés dispensés: un marché accesible aux conseillers
Jonathan Halwagi, Associé, Fasken Martineau
François Rivard, président, Innocap

  1. Les différentes catégories d’actifs et sphères de risques
  2. Les principaux véhicules : caisses communes; fonds mutuels,
    comptes directs; fonds collectifs
  3. Le critère clé : l’investisseur qualifié
  4. Cadre réglementaire et prescriptions

Conférence 2 : De 10h à 11h
La conformité et les pratiques fiduciaires des marchés dispensés
Philippe Hynes, vice-président
Conseil des gestionnaires en émergence (CGE)

  1. Actifs moyens par catégorie d’actifs
  2. Typologie de clientèle aujourd’hui - Vision pour demain
  3. Minimum requis de souscription
  4. Processus de souscription étape par étape

Conférence 3: De 11h à 12h
Un nouveau défis pour les conseillers: une opportuinité de placement
Le monde du conseil se professionnalise de plus en plus et se transforme en services financiers plus proactifs, diversifiés et décentralisés, beaucoup plus proches du client. Après la présentation du profil des conseillers mujltidisciplinaires par Marie-Éleine Farley, présidente, Chambre de la sécurité financière, quatre dirigeants expliquent, tour-à-tour, leur modèle d'intégration.

  • Jean-Marc Millette, président, Société St-Mauris
  • Peter Tsakiris, actuaire et fondateur, WhiteMont
  • Raymond Pratt, Pratte Gestion de portefeuille
  • Stéphane Beaulieu, actuaire, vice-président, Mica

Conférence 4: De 13h30 à 14h30
Les dirigeants de cabinets de courtage définissent
la place des marchés dispensés

Après la présentation de Madame Carolyn Cartier-Hawrish, directrice, du Programme des gestionnaires en émergence du Québec, les dirigeants de cabinets de courtage invités définissenent le rôle des marché dispensés dans leurs stratégies de placement et de croisance des services-conseils et comment les rendent accesible aux représentants de courtier en épargne collective.

  • Peak Group
  • Multi-Courtage
  • MICA
  • Mérici-FTM
  • SFL Desjardins
  • Centre de service London Life
  • Sun Life
  • Manuvie
  • Industrielle-Alliance

Conférence 5: De 15h00 à 16h00
La sécurité des investisseurs et les plateformes alternative
Deux gestionnaires d"expériencenous présentent l'histoire et les défis des Fonds PTF conçus principalement pour répondre aux besoins des conseillers à honoraires et de leurs clients. Ils sont l’évolution de la gestion véritablement active.
Peter Intraligi, président d’Invesco
Jos Schmitt, président, NEO Aequitas

  • Pratiques de garde de valeurs
  • Relations des gestionnaires avec les courtiers (exécution, commissions indirectes, recherche, etc.)
  • Contrôle de risques pour la clientèle

 

 
 
     

 

           
     
Les coordonnées de l'événement
 
Qui sommes-nous ?
           
     
 
        Prix
160$, plus taxes
Le dîner est inclus


Date
19 avril 2018

Durée
De 9h à 16h
L'accueil débute à 8h

Lieu
Centre Mont-Royal
2200 Rue Mansfield,
Montréal, Québec H3A 3R8
Téléphone : 514-844-2000


Carte routière

 

 

Le Colloque en finance est dirigé par Robert Pouliot, directeur du programme finance au Collège des professions financières qui regroupe aussi les activités de Deontologie.ca inc.

De Montréal 514-357-2513
De Québec 418-907-9462

Courriel
Info@colloque.ca

Adresse postale
Deontologie.ca inc
CP 47115
CSP Sheppard
Québec Québec G1S 4X1